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中國人民銀行網(wǎng)站昨日公布的行政處罰決定書（銀罰決字【2023】68-70號）顯示，中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司存在三項(xiàng)違法行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；二是未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；三是未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行依法對該公司罰款464萬元。

時任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司合規(guī)部/風(fēng)險管理部副總經(jīng)理陳某對上述未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行依法對陳某罰款3.5萬元。

時任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司軟件開發(fā)中心北京分中心副主任尚某瑞對上述未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄和未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行依法對尚某瑞罰款6萬元。

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