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昨日晚間，九鼎投資(600053.SH)公告稱，近日，中國證監(jiān)會(huì)對公司實(shí)際控制人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰決定書》[2023]7號》。

公告顯示，九泰基金管理有限公司（以下簡稱：九泰基金）成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱：九泰久利）。

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)際控制人、九泰基金董事，干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，授意九泰基金通過九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（以下簡稱：三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司）股票，并指示九泰基金對九泰久利啟動(dòng)清算程序。2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3,970,694股。截至中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。2017年，九泰基金董事長吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。九泰久利于2018年10月啟動(dòng)清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露《投資保底協(xié)議書》所涉保底事項(xiàng)，基金清算財(cái)產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實(shí)際支付）合計(jì)支付補(bǔ)償款22,384.92萬元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶。

中國證監(jiān)會(huì)決定：一、對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。同時(shí)，對吳剛采取5年市場禁入措施。

二、對九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個(gè)月，處10萬元的罰款。

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