證監(jiān)會河北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對中銀國際證券股份有限公司（簡稱“中銀證券”，601696.SH）唐山新華道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕18號））。
(資料圖)
決定書顯示，2023年7月河北證監(jiān)局對該營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查，該營業(yè)部存在以下問題：
一、對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失。
二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。
三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。
四、個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。
河北證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第六條第三款、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條，河北證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同日，河北證監(jiān)局還披露了關(guān)于對張彬、曹春輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕19號、20號））。
經(jīng)查，張彬自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對張彬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
曹春輝自2016年中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，向客戶提供投資建議。同時，未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對曹春輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
河北證監(jiān)局關(guān)于對中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕18號））
中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部：
2023年7月我局對你營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：
一、對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失。
二、部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。
三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。
四、個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第六條第三款、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，認真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
河北證監(jiān)局
2023年8月7日
河北證監(jiān)局關(guān)于對張彬采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕19號））
張彬：
經(jīng)查，你自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條相關(guān)規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》第十一條，我局將該監(jiān)管措施記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
河北證監(jiān)局
2023年8月7日
河北證監(jiān)局關(guān)于對曹春輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕20號））
曹春輝：
經(jīng)查，你自2016年中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，向客戶提供投資建議。同時，未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條相關(guān)規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》第十一條，我局將該監(jiān)管措施記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
河北證監(jiān)局
2023年8月7日
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