中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布遼寧證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對宋波采取出具警示函措施的決定〔2023〕9號》《關(guān)于對王博采取出具警示函措施的決定〔2023〕10號》《關(guān)于對中天證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定〔2023〕11號》。
經(jīng)查，中天證券股份有限公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制、市場影響評估機(jī)制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。
【資料圖】
遼寧證監(jiān)局表示，中天證券股份有限公司上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條第四項、第八項，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第三條、第六條第一款、第十條、第十二條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第二十五條、第一百二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券股份有限公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請中天證券股份有限公司負(fù)責(zé)人于2023年6月21日攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局接受監(jiān)管談話。
宋波作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條第一款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對宋波采取出具警示函的監(jiān)管措施。
王博作為中天證券股份有限公司證券分析師，署名發(fā)布的研究報告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。上述情形違反了《暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對王博采取出具警示函的監(jiān)管措施。
記者查詢后發(fā)現(xiàn)，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的中天證券股份有限公司從業(yè)人員中，僅有一位從業(yè)人員的姓名為“宋波”，其2005年3月22日登記執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中天證券股份有限公司，登記狀態(tài)為機(jī)構(gòu)內(nèi)變更；2021年1月19日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中天證券股份有限公司，登記狀態(tài)為正常。
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的中天證券股份有限公司從業(yè)人員中，僅有一位從業(yè)人員的姓名為“王博”，其2016年3月22日登記執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中天證券股份有限公司，登記狀態(tài)為機(jī)構(gòu)內(nèi)變更；2018年7月18日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中天證券股份有限公司，登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
關(guān)于對宋波采取出具警示函措施的決定〔2023〕9號
宋波：
經(jīng)查，中天證券股份有限公司（以下簡稱“中天證券”）研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制、市場影響評估機(jī)制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。
你作為中天證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條第一款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
遼寧證監(jiān)局
2023年6月15日
關(guān)于對王博采取出具警示函措施的決定〔2023〕10號
王博：
經(jīng)查，你作為中天證券股份有限公司證券分析師，署名發(fā)布的研究報告《流感疫苗行業(yè)淺析》存在個別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。
上述情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
遼寧證監(jiān)局
2023年6月15日
關(guān)于對中天證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定〔2023〕11號
中天證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應(yīng)對機(jī)制、市場影響評估機(jī)制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調(diào)研和聯(lián)合調(diào)研。二是質(zhì)量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關(guān)要求，培訓(xùn)教育內(nèi)容不全。三是相關(guān)研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標(biāo)注信息來源。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條第四項、第八項，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第三條、第六條第一款、第十條、第十二條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第二十五條、第一百二十五條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請你公司負(fù)責(zé)人于2023年6月21日攜帶有效身份證件到中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局（地址：沈陽市和平區(qū)十一緯路12號）接受監(jiān)管談話。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
遼寧證監(jiān)局
2023年6月15日
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