中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布關于對長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“長春農(nóng)商銀行”）采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2023〕6號）。經(jīng)查，長春農(nóng)商銀行負責基金銷售業(yè)務的部門負責人未取得基金從業(yè)資格，負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格人員少于該部門員工人數(shù)的二分之一。

吉林證監(jiān)局表示，上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第四項及第三十條第二款的規(guī)定。

(資料圖)

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對長春農(nóng)商銀行采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

吉林證監(jiān)局表示，長春農(nóng)商銀行應高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎上，按照相關法律法規(guī)要求，持續(xù)加強基金銷售業(yè)務管理，確保業(yè)務開展的規(guī)范性及連續(xù)性，并于收到監(jiān)管措施決定書一個月內(nèi)提交書面報告。

相關法律法規(guī)：

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第八條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢機構申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：

（一）本辦法第七條規(guī)定的條件；

（二）有負責基金銷售業(yè)務的部門；

（三）財務風險監(jiān)控等監(jiān)管指標符合國家金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定；

（四）負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負責人取得基金從業(yè)資格，并具備從事基金業(yè)務2年以上或者在金融機構5年以上的工作經(jīng)歷；分支機構基金銷售業(yè)務負責人取得基金從業(yè)資格；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第三十條：基金銷售機構應當建立健全基金銷售業(yè)務內(nèi)部考核機制，堅持以投資人利益為核心和長期投資的理念，將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系，并加大對存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷售、定期定額投資等業(yè)務的激勵安排，不得將基金銷售收入作為主要考核指標，不得實施短期激勵，不得針對認購期基金實施特別的考核激勵。

基金銷售機構應當強化人員資質(zhì)管理，確?；痄N售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

基金銷售機構應當建立健全基金銷售人員持續(xù)培訓機制，加強對基金銷售人員行為的監(jiān)督和檢查，并建立相關人員的離任審計或者離任審查制度?；痄N售人員不得從事與基金銷售業(yè)務有利益沖突的業(yè)務活動。

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

以下為原文：

關于對長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定

長春農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司：

經(jīng)查，你行負責基金銷售業(yè)務的部門負責人未取得基金從業(yè)資格，負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格人員少于該部門員工人數(shù)的二分之一。不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第八條第四項及第三十條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你行應高度重視上述問題，在做好整改工作的基礎上，按照相關法律法規(guī)要求，持續(xù)加強基金銷售業(yè)務管理，確保業(yè)務開展的規(guī)范性及連續(xù)性，并于收到本監(jiān)管措施決定書一個月內(nèi)向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2023年4月3日

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責任編輯：Rex_07