昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)西藏鈦信投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：西藏鈦信投資）采取出具警示函措施的決定（〔2022〕11號(hào)）和關(guān)于對(duì)劉星、廖先美采取出具警示函措施的決定（〔2022〕12號(hào)）。
(資料圖)
公告顯示，西藏鈦信投資在基金備案過程中，通過虛假填報(bào)的方式對(duì)已備案基金進(jìn)行重復(fù)備案。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)西藏鈦信投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
劉星、廖先美作為西藏鈦信投資合規(guī)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)行政部具體經(jīng)辦人員，負(fù)責(zé)基金備案具體操作執(zhí)行，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)劉星、廖先美采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)西藏鈦信投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2022〕11號(hào)
西藏鈦信投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在基金備案過程中，通過虛假填報(bào)的方式對(duì)已備案基金進(jìn)行重復(fù)備案。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
西藏證監(jiān)局
2022年11月17日
關(guān)于對(duì)劉星、廖先美采取出具警示函措施的決定
〔2022〕12號(hào)
劉星、廖先美：
經(jīng)查，西藏鈦信投資管理有限公司在基金備案過程中，通過虛假填報(bào)的方式對(duì)已備案基金進(jìn)行重復(fù)備案。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條相關(guān)規(guī)定。
你們作為西藏鈦信投資管理有限公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)行政部具體經(jīng)辦人員，負(fù)責(zé)基金備案具體操作執(zhí)行，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,我局決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
西藏證監(jiān)局
2022年11月17日
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