據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站消息，福建證監(jiān)局近日公布關(guān)于對福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗區(qū)福州片區(qū)分行采取責令改正措施的決定（文號：中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕86號）。
福建證監(jiān)局表示，經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗區(qū)福州片區(qū)分行存在部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售、相關(guān)基金銷售合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格、個別未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開展基金宣傳推介等問題。
(資料圖片)
福建證監(jiān)局表示，上述問題分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對該行采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。該行應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，進一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。該行應(yīng)于2022年12月5日前，向福建證監(jiān)局提交書面整改報告，福建證監(jiān)局將視情況組織檢查驗收。
相關(guān)法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條第二款：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當強化人員資質(zhì)管理，確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當強化人員資質(zhì)管理，從事基金宣傳推介、銷售信息管理平臺運營維護等基金銷售業(yè)務(wù)的人員以及基金銷售相關(guān)部門管理人員、合規(guī)風控人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。
經(jīng)營期間，基金銷售機構(gòu)或者分支機構(gòu)取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)少于《銷售辦法》規(guī)定的，應(yīng)當于5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并于30個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。
以下為原文：
關(guān)于對福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗區(qū)福州片區(qū)分行采取責令改正措施的決定
福建海峽銀行股份有限公司福建自貿(mào)試驗區(qū)福州片區(qū)分行：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售、相關(guān)基金銷售合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格、個別未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開展基金宣傳推介等問題。
上述問題分別違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《基金銷售辦法》）第三十條第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，進一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。你行應(yīng)于2022年12月5日前，向我局提交書面整改報告，我局將視情況組織檢查驗收。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2022年11月7日
責任編輯：Rex_07
