北京5月9日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)恒力期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（〔2022〕3號(hào)）。2022年4月，大連證監(jiān)局在向恒力期貨有限公司傳達(dá)相關(guān)工作要求的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司反洗錢部門負(fù)責(zé)人已于2022年3月9日離職。經(jīng)核實(shí)，恒力期貨有限公司存在未按要求及時(shí)報(bào)告反洗錢部門負(fù)責(zé)人相關(guān)變更信息的行為。
恒力期貨有限公司上述行為違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十條有關(guān)規(guī)定，反映出公司反洗錢業(yè)務(wù)管控不到位，對(duì)反洗錢相關(guān)制度要求的掌握理解需進(jìn)一步加強(qiáng)。
按照《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》第十七條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令恒力期貨有限公司改正。恒力期貨有限公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善反洗錢業(yè)務(wù)內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并于收到?jīng)Q定之日起3個(gè)月內(nèi)向大連證監(jiān)局提交整改報(bào)告。
經(jīng)記者查詢，恒力期貨有限公司為江蘇德力化纖有限公司全資子公司；江蘇德力化纖有限公司為江蘇恒力化纖股份有限公司全資子公司；江蘇恒力化纖股份有限公司大股東為恒力集團(tuán)有限公司，持股比例為58.0269%。
恒力石化（600346.SH）2021年年報(bào)顯示，公司對(duì)恒力期貨有限公司間接持股99.99%，恒力期貨有限公司為恒力石化子公司。
《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。
《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十七條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕3號(hào)
關(guān)于對(duì)恒力期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
恒力期貨有限公司：
2022年4月，我局在向你公司傳達(dá)相關(guān)工作要求的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)你公司反洗錢部門負(fù)責(zé)人已于2022年3月9日離職。經(jīng)核實(shí)，你公司存在未按要求及時(shí)報(bào)告反洗錢部門負(fù)責(zé)人相關(guān)變更信息的行為。
你公司上述行為違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）第十條有關(guān)規(guī)定，反映出你公司反洗錢業(yè)務(wù)管控不到位，對(duì)反洗錢相關(guān)制度要求的掌握理解需進(jìn)一步加強(qiáng)。按照《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》第十七條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善反洗錢業(yè)務(wù)內(nèi)部管理，提升風(fēng)控水平，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2022年4月25日
關(guān)鍵詞： 責(zé)令改正
責(zé)任編輯：Rex_07
