北京3月3日訊 上交所科創(chuàng)板上市委員會(huì)2022年第13次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，昱能科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“昱能科技”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過(guò)會(huì)的第52家企業(yè)。
昱能科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司（簡(jiǎn)稱“東方投行”），保薦代表人為卞加振、朱佳磊。這是東方投行今年保薦成功的第3單IPO項(xiàng)目。此前，1月20日，東方投行保薦的湖北東田微科技股份有限公司過(guò)會(huì)；2月18日，東方投行保薦的北京漢儀創(chuàng)新科技股份有限公司過(guò)會(huì)。
昱能科技專注于光伏發(fā)電新能源領(lǐng)域，主要從事分布式光伏發(fā)電系統(tǒng)中組件級(jí)電力電子設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品包括微型逆變器、智控關(guān)斷器、能量通信及監(jiān)控分析系統(tǒng)等。
報(bào)告期內(nèi)，公司的控股股東、實(shí)際控制人為凌志敏與羅宇浩。截至招股說(shuō)明書(shū)簽署日，凌志敏直接持有公司1159.25萬(wàn)股股份，直接控制公司19.32%表決權(quán)；羅宇浩直接持有公司988.79萬(wàn)股股份，直接控制公司16.48%表決權(quán)；二人合計(jì)控制公司35.80%的表決權(quán)。
昱能科技本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，擬發(fā)行股份數(shù)量不低于2000萬(wàn)股，占發(fā)行后總股本的比例不低于25%。本次發(fā)行股份均為新股，不進(jìn)行老股轉(zhuǎn)讓。昱能科技擬募集資金5.56億元，分別用于研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、全球營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
上市委現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題
1.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明海外國(guó)家光伏政策、國(guó)際貿(mào)易摩擦對(duì)保持境外銷(xiāo)售業(yè)務(wù)穩(wěn)定性的影響及發(fā)行人境內(nèi)市場(chǎng)的拓展計(jì)劃。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
2.報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人來(lái)自境外業(yè)務(wù)的收入占比超過(guò)90%，主要采用買(mǎi)斷式經(jīng)銷(xiāo)為主的模式，受疫情影響中介機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的訪談全部以視頻詢問(wèn)方式進(jìn)行，委托境外會(huì)計(jì)師、律師實(shí)地走訪。對(duì)終端的核查，主要依賴發(fā)行人自身的EMA平臺(tái)。請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合EMA平臺(tái)的功能說(shuō)明進(jìn)行終端銷(xiāo)售匹配的真實(shí)可靠性。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明對(duì)發(fā)行人境外銷(xiāo)售業(yè)務(wù)真實(shí)性的核查過(guò)程，并發(fā)表明確意見(jiàn)。
3.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合凌志敏、羅宇浩與潘建清的持股情況，說(shuō)明凌志敏與羅宇浩未擔(dān)任嘉興匯能和嘉興匯英執(zhí)行合伙人的原因，以及該等員工持股平臺(tái)未加入一致行動(dòng)人的合理性。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
4.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明2020年7月天通高新將其持有的發(fā)行人10.28%股份以6.22元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給潘建清，同時(shí)將0.84%股份以11.96元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給錢(qián)海嘯，是否根據(jù)相關(guān)法律及公司章程的規(guī)定履行了相關(guān)的批準(zhǔn)和備案程序，是否符合相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)
無(wú)
序號(hào) 公司名稱 上會(huì)日期 擬上市地點(diǎn) 保薦機(jī)構(gòu) 1 上海宣泰醫(yī)藥科技股份有限公司 2022/01/11 上交所科創(chuàng)板 海通證券 2 浙江五芳齋實(shí)業(yè)股份有限公司 2022/01/13 上交所主板 浙商證券 3 上海宏英智能科技股份有限公司 2022/01/13 深交所主板 中信證券 4 深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司 2022/01/13 上交所科創(chuàng)板 中金公司 5 江蘇隆達(dá)超合金股份有限公司 2022/01/13 上交所科創(chuàng)板 華英證券、國(guó)信證券 6 深圳市菲菱科思通信技術(shù)股份有限公司 2022/01/14 深交所創(chuàng)業(yè)板 國(guó)信證券 7 深圳市維海德技術(shù)股份有限公司 2022/01/14 深交所創(chuàng)業(yè)板 方正承銷(xiāo)保薦 8 青島盤(pán)古智能制造股份有限公司 2022/01/14 深交所創(chuàng)業(yè)板 國(guó)金證券 9 中鋼洛耐科技股份有限公司 2022/01/18 上交所科創(chuàng)板 中信建投 10 興通海運(yùn)股份有限公司 2022/01/20 上交所主板 中信證券 11 萬(wàn)控智造股份有限公司 2022/01/20 上交所主板 國(guó)泰君安 12 湖北東田微科技股份有限公司 2022/01/20 深交所創(chuàng)業(yè)板 東方投行 13 廣東博盈特焊技術(shù)股份有限公司 2022/01/20 深交所創(chuàng)業(yè)板 中信建投 14 上海美農(nóng)生物科技股份有限公司 2022/01/20 深交所創(chuàng)業(yè)板 中泰證券 15 益方生物科技(上海)股份有限公司 2022/01/20 上交所科創(chuàng)板 中信證券 16 成都盛幫密封件股份有限公司 2022/01/21 深交所創(chuàng)業(yè)板 國(guó)金證券 17 江蘇沃得農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司 2022/01/25 深交所創(chuàng)業(yè)板 海通證券 18 深圳市智立方自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司 2022/01/25 深交所創(chuàng)業(yè)板 民生證券 19 上海國(guó)纜檢測(cè)股份有限公司 2022/01/25 深交所創(chuàng)業(yè)板 國(guó)泰君安 20 北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司 2022/01/26 上交所科創(chuàng)板 國(guó)金證券 21 湖北超卓航空科技股份有限公司 2022/01/26 上交所科創(chuàng)板 中航證券、海通證券 22 廣州鹿山新材料股份有限公司 2022/01/27 上交所主板 中信證券 23 武漢里得電力科技股份有限公司 2022/01/27 深交所主板 中原證券 24 深圳市康冠科技股份有限公司 2022/01/27 深交所主板 華林證券 25 北京中科潤(rùn)宇環(huán)保科技股份有限公司 2022/01/27 深交所創(chuàng)業(yè)板 中信證券 26 比亞迪半導(dǎo)體股份有限公司 2022/01/27 深交所創(chuàng)業(yè)板 中金公司 27 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2022/01/27 深交所創(chuàng)業(yè)板 中信建投 28 上海芯龍半導(dǎo)體技術(shù)股份有限公司 2022/01/27 上交所科創(chuàng)板 海通證券 29 吉安滿坤科技股份有限公司 2022/01/28 深交所創(chuàng)業(yè)板 中泰證券 30 笛東規(guī)劃設(shè)計(jì)（北京）股份有限公司 2022/01/28 深交所創(chuàng)業(yè)板 國(guó)信證券 31 重慶望變電氣(集團(tuán))股份有限公司 2022/02/11 上交所主板 中信證券 32 凌云光技術(shù)股份有限公司 2022/02/16 上交所科創(chuàng)板 中金公司 33 北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司 2022/02/16 上交所科創(chuàng)板 華泰聯(lián)合證券 34 銘科精技控股股份有限公司 2022/02/17 深交所主板 華林證券 35 廣東納睿雷達(dá)科技股份有限公司 2022/02/17 上交所科創(chuàng)板 中信證券 36 上海叢麟環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/font> 2022/02/17 上交所科創(chuàng)板 中信證券 37 江蘇華盛鋰電材料股份有限公司 2022/02/17 上交所科創(chuàng)板 華泰聯(lián)合證券 38 金祿電子科技股份有限公司 2022/02/18 深交所創(chuàng)業(yè)板 國(guó)金證券 39 北京漢儀創(chuàng)新科技股份有限公司 2022/02/18 深交所創(chuàng)業(yè)板 東方投行 40 甬矽電子（寧波）股份有限公司 2022/02/22 上交所科創(chuàng)板 平安證券 41 嘉環(huán)科技股份有限公司 2022/02/24 上交所主板 中金公司 42 東莞證券股份有限公司 2022/02/24 深交所主板 東方花旗 43 江西陽(yáng)光乳業(yè)股份有限公司 2022/02/24 深交所主板 東興證券 44 中國(guó)海洋石油有限公司 2022/02/24 上交所主板 中信證券 45 常州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司 2022/02/24 深交所創(chuàng)業(yè)板 東吳證券 46 蘇州快可光伏電子股份有限公司 2022/02/24 深交所創(chuàng)業(yè)板 海通證券 47 西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司 2022/02/24 深交所創(chuàng)業(yè)板 長(zhǎng)江保薦 48 新鄉(xiāng)天力鋰能股份有限公司 2022/02/25 深交所創(chuàng)業(yè)板 民生證券 49 福建遠(yuǎn)翔新材料股份有限公司 2022/02/25 深交所創(chuàng)業(yè)板 九州證券 50 北京永信至誠(chéng)科技股份有限公司 2022/02/25 上交所科創(chuàng)板 國(guó)信證券 51 中航（成都）無(wú)人機(jī)系統(tǒng)股份有限公司 2022/02/25 上交所科創(chuàng)板 中信建投、中航證券 52 昱能科技股份有限公司 2022/03/02 上交所科創(chuàng)板 東方投行
序號(hào) 公司名稱 暫緩審議日期 后續(xù)進(jìn)展 保薦機(jī)構(gòu) 1 南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司 2022/01/26 / 南京證券
序號(hào) 公司名稱 日期 保薦機(jī)構(gòu) 1 上海博隆裝備技術(shù)股份有限公司 2022/01/06 國(guó)信證券 2 亞洲漁港股份有限公司 2022/02/18 國(guó)信證券 3 寧波環(huán)洋新材料股份有限公司 2022/02/24 安信證券 4 湖南恒茂高科股份有限公司 2022/02/25 西部證券
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